Money Laundering Reporting Officer (MLRO)

Legal & Compliance Group Ltd — консалтинговая компания, сопровождающая казахстанские и международные проекты в сфере финансового регулирования, лицензирования, корпоративного структурирования и комплаенса в Международном финансовом центре «Астана» (AIFC).

О позиции

Мы ищем Money Laundering Reporting Officer (MLRO) для сопровождения компании, проходящей процедуру авторизации в AFSA.

MLRO является частью обязательного состава Approved Individuals и назначается на этапе подачи заявления на авторизацию. Функция является контролируемой: выполнение обязанностей начинается после одобрения кандидатуры регулятором.

Позиция предполагает высокий уровень профессиональной независимости и прямой доступ к органу управления по вопросам противодействия легализации доходов, финансированию терроризма и санкционного комплаенса.

Чем предстоит заниматься

— разрабатывать, внедрять и поддерживать политики, процедуры и внутренние контроли в области ПОД/ФТ (AML/CFT) и санкционного комплаенса;

— проводить и регулярно пересматривать Business Risk Assessment, а также участвовать в риск-профилировании клиентов;

— организовывать и контролировать процедуры CDD/EDD, включая работу с публичными должностными лицами (PEP), сложными структурами владения и высокорисковыми юрисдикциями;

— рассматривать внутренние сообщения о подозрительных операциях и принимать решения о необходимости направления соответствующей информации в Агентство Республики Казахстан по финансовому мониторингу и уведомления AFSA;

— вести реестр принятых решений и обеспечивать соблюдение требований конфиденциальности;

— организовывать санкционный скрининг клиентов и операций, а также процедуры эскалации и разрешения совпадений;

— взаимодействовать с AFSA и Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу;

— готовить годовой отчёт MLRO для органа управления и регуляторную отчётность по вопросам ПОД/ФТ;

— сопровождать регуляторные проверки, тематические запросы и мероприятия по устранению выявленных замечаний;

— организовывать вводное и периодическое обучение сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;

— обеспечивать надлежащее ведение и хранение документации и записей, необходимых для регуляторного контроля.

Что нам важно

— соответствие критериям fit and proper: деловая репутация, профессиональная компетентность, финансовая состоятельность и отсутствие дисквалификаций;

— опыт работы в сфере ПОД/ФТ (AML/CFT) в финансовом секторе

— знание AIFC AML, Counter-Terrorist Financing and Sanctions Rules и AIFC General Rules;

— знание законодательства Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма;

— понимание и практическое применение риск-ориентированного подхода в соответствии с рекомендациями FATF;

— английский язык на рабочем уровне (B2/C1 и выше), поскольку взаимодействие с AFSA и подготовка соответствующей документации осуществляются на английском языке;

— казахский и/или русский язык для взаимодействия с Агентством Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

Будет преимуществом

— опыт прохождения процедуры авторизации в AFSA либо работы в сопоставимых регуляторных режимах: DFSA, FSRA, FCA;

— наличие профессиональной сертификации ICA или ACAMS;

— опыт работы в соответствующей отрасли.

Условия

— позиция уровня руководителя с необходимой степенью профессиональной независимости;

— прямой доступ к органу управления по вопросам ПОД/ФТ;

— доступ к клиентским данным, транзакционной информации и материалам внутренних проверок;

— сопровождение компании и регуляторного консультанта в процессе получения статуса Approved Individual;

Просим вместе с откликом в нескольких предложениях рассказать о вашем наиболее релевантном опыте в сфере ПОД/ФТ (AML/CFT), включая работу с клиентскими проверками, финансовым мониторингом, подозрительными операциями и взаимодействием с регуляторами.

Ключевые навыки