Руководитель подразделения (главный комплаенс офицер)

Описание вакансии

Основные обязанности

1. Разработка и контроль политики

   • Разрабатывать и внедрять политики по соблюдению нормативных требований для обеспечения полной соответствия деятельности Компании местным и международным нормативным актам.
   • Регулярно пересматривать и обновлять политики в соответствии с изменениями в регуляторной среде и бизнес-практиках.
   • Сотрудничать с AFSA для получения одобрений внутренних политик Компании и обеспечения их соответствия нормативным стандартам.

2. Оценка и управление рисками

   • Идентифицировать, оценивать и управлять рисками, связанными с операционной деятельностью, инвестициями и партнерствами Компании.
   • Контролировать процесс выявления, оценки и минимизации рисков по всей Компании.

3. Обучение и повышение квалификации

   • Руководить программами обучения сотрудников по вопросам соблюдения нормативных требований, формируя культуру соответствия на всех уровнях Компании.
   • Информировать сотрудников об изменениях в законодательных или регуляторных обязательствах, влияющих на их обязанности.

4. Мониторинг и аудит

   • Создавать системы непрерывного мониторинга для оценки соблюдения Компанией внутренних политик и нормативных стандартов.
   • Проводить регулярные аудиты и сотрудничать с внутренними и внешними аудиторами для выявления несоответствий и улучшения процессов.

5. Взаимодействие с внешними организациями

   • Выступать в роли основного контактного лица Компании с AIFC, AFSA и другими регуляторными органами, отвечая на запросы и предоставляя информацию по вопросам соответствия.
   • Обеспечивать выполнение Компанией всех директив, санкций или рекомендаций, издаваемых данными регуляторными органами.

6. Соблюдение нормативно-правовых требований

   • Обеспечивать соблюдение как внутренних, так и внешних нормативных рамок, включая правила AIFC, и гарантировать соответствие Компании всем законодательным и нормативным обязательствам.

7. Ведение документации

   • Обеспечивать надежное хранение всей документации, связанной с процессами соблюдения нормативных требований, в соответствии с законодательными нормами.

Метки